监督保障创业板改革 驻证监会纪检监察组一对一约谈重要岗位人员

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来自中央纪委国家监委网站的消息显示,驻证监会纪检监察组同步监督保障创业板改革,一对一约谈重要岗位人员,深交所分管领导、上市委员会委员、上市审核中心干部员工20余人在列。

据悉,驻证监会纪检监察组加大对已立案案件和问题线索的办理力度,对可能影响创业板改革进程的问题线索进行重点查办,对可能影响重大改革进程、可能引发系统性风险事件、监管干部与市场人员内外勾结等三类案件优先查处。

创业板改革重要岗位人员接受约谈

听取有关创业板审核专题汇报、对深交所审核中心开展现场监督检查……近期,随着深交所创业板实施注册制改革,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组同步介入开展全流程监督,切实把权力监督制约融入到改革的各项制度设计和具体举措中。

据悉,在创业板注册制改革之前,驻证监会纪检监察组便前往深交所进行专项检查和摸底,要求高度关注创业板改革可能产生的廉政风险,进一步完善创业板改革并试点注册制的监督制度和体制机制。

实施注册制后,上市委委员、审核中心工作人员成为深交所关键岗位和重点人员。驻证监会纪检监察组在对相关工作人员遴选环节实行同步介入监督的基础上,一对一约谈深交所分管领导、上市委员会委员、上市审核中心干部员工20余人。要求深交所党委、纪委制定严格的管理制度,加强对上市委49名委员和审核中心全体98名干部职工的监督,逐一建立廉政档案,重点抓好回避事项管理和问题线索核查工作。在驻证监会纪检监察组的督促下,深交所纪委专门建立上市审核、发行承销监管人员廉政档案,对上市审核中心全体干部职工进行廉洁专题培训和廉政谈话,并专项开展违规买卖股票核查等工作。

在前期梳理形成交易所公权力清单和责任清单的基础上,根据新修订的《证券法》对证监会公权力所做的调整,驻证监会纪检监察组督促深交所党委及时更新两个清单,重点对涉及上市审核相关制度的规则体系、部门职能分工、审核工作流程等进行关注、明确责任,确保改革和监督贯通协调、一体落实。

中央纪委国家监委网站消息显示,驻证监会纪检监察组加大对已立案案件和问题线索的办理力度,对可能影响创业板改革进程的问题线索进行重点查办,对可能影响重大改革进程、可能引发系统性风险事件、监管干部与市场人员内外勾结等三类案件优先查处。对于创业板注册制推进过程中,涉及深交所重点岗位人员的问题线索,通过“提级管理”方式,确保处置质量。

创业板审核全链条透明

创业板注册制自审核伊始,就坚持透明搞改革,避免出现监管死角以及廉政风险。

一方面,在证监会统一领导下,深交所坚持“开门搞改革”,悉心听取市场各方对主要规则意见建议,统筹创业板改革长远目标和试点阶段性特征,兼顾存量市场特点和新增企业情况,一体推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础性制度改革,切实做好交易所层面相关业务规则及配套安排的起草制定、修订完善工作,筑牢夯实创业板改革并试点注册制各项基础制度。

另一方面,坚持“透明搞改革”,做到审核标准、审核时间、审核状态、审核结果全链条公开透明。联合市场各方力量做好相关工作,“合力搞改革”,确保创业板改革并试点注册制平稳运行、有序推进、取得实效,服务创新创业和经济高质量发展。

在提升一线监管效能方面,深交所坚持严字当头,聚焦造假、欺诈、占用掏空等恶性行为,加强对业绩承诺履行、对外担保、商誉减值等高风险重点领域监管,盯紧上市公司“关键少数”,加大违法违规处罚力度,保护投资者合法权益。强化科学监管、分类监管、精准监管,出台《上市公司风险分类管理办法》,修订发布《上市公司信息披露工作考核办法》,对持续规范经营的优质上市公司在融资、并购等方面提供更多便利,对乱象频出的问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管,体现“扶优罚劣”监管导向。深化科技监管,加快企业画像三期项目开发建设,有效提升违法违规线索发现能力,切实将“零容忍”落到实处。

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